私達、財コンサルティングは

「企業コンプライアンスの充実」を図るべく全社を上げて法令遵守と社会的要請に応えるための社内活動を実施しています。コンプライアンスにおいて法令を遵守する主役はあくまでも「人」なので、その曖昧さゆえの不具合も見え隠れしますが・・・

“法律”という絶対的なテーマですから、私たちのような小さな規模の会社であっても、大手金融機関並みのコンプライアンス・クオリティーを容赦なく求められるので、片手間で完遂できるようなものではありません。意識などという甘いものでもありません。必要な人手においても。かかる費用においても。容赦ありません。

社内に居るスタッフは、全社員による『コンプライアンス研修』を軸として日々、研究や報告、確認テスト等を繰り返しながら、法令遵守と正面から向き合っています。正しく表現すると・・・「向き合おうとしている」と言うべきでしょうか。

今までほとんど眼中になく仕事の中であまり意識することのなかった法令諸規則を仕事の中心に据えるのです。昔から「クライアントのため」という命題は会社方針の大前提にあったので、決して「人の道」を踏みはずしたりクライアントを裏切るようなことはしていませんでしたが、今まで以上に『意識』を試される修行のような日々が始まりました。大変過ぎてストレスにまみれる毎日です。

でも、クライアントの皆さんの命の次に大切な『お金』に関わるお仕事。『ライフプラン』という人生の航海図に関わるお仕事。手を抜けるはずがなく、毎日が遵守の日々であるべきです。

顧客本位の業務運営方針

「5つの約束」の中でクライアントの「口座開設来からの総入金額と総出金額」と「預かり時価総額」「顧客数」を公表するとしております。 直近のデータを公表するとともに本年2018年6月29日に金融庁より発表された「投資信託の販売会社における比較可能な共通KPIに準じた方式で試算した当社の準共通KPIについてもご報告致します。

個人情報保護方針

当社は、個人情報保護の重要性に鑑み、また、金融商品仲介業・保険募集業務に対する社会の信頼をより向上させるため、個人情報の保護に関する法律(個人情報保護法)その他の法令・ガイドラインを遵守して、個人情報及び個人番号(以下「個人情報等」という。)を適正に取り扱うとともに、安全管理について適切な措置を講じます。 当社は、個人情報の取り扱いが適正に行われるように従業者への教育・指導を徹底し、適正な取り扱いが行われるよう取り組んでまいります。また、個人情報の取り扱いに関する苦情・相談に迅速に対応し、当社の個人情報の取り扱いおよび安全管理に関る適切な措置については、適宜見直し、改善いたします。

金融商品の販売等に関する
法律に基づく勧誘方針

商品の販売にあたっては、保険業法、金融商品取引法、金融商品の販売等に関する法律、その他の関係法令等を守り、適正な販売に努めてまいります。

特定商取引に基づく表記

財コンサルティングでは取り扱う商品・サービスのうち、当社の商品・サービス(当社が提供するサービスに限る)について、「特定商取引に関する法律」に基づき明示します。

【成果指標(KPI)について】

財コンサルティングは「5つの約束」の中でクライアントの「口座開設来からの総入金額と総出金額」と「預かり時価総額」「顧客数」を公表するとしております。 直近のデータを公表するとともに本年2018年6月29日に金融庁より発表された「投資信託の販売会社における比較可能な共通KPIに準じた方式で試算した当社の準共通KPIについてもご報告致します。

お問い合わせ先

530-0012 大阪市北区芝田1-1-4 阪急ターミナルビル8F
株式会社財コンサルティング
電話:06-6373-1623(受付時間:月曜日~金曜日 10:00~17:00)
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